La sustitución ejemplar como medida de protección de la persona

Uno de los retos fundamentales que pretende alcanzar el Derecho de sucesiones en los ordenamientos de nuestro entorno reside en garantizar o mejorar la situación de las personas que sufren alguna discapacidad.

El Código civil incluye en su regulación figuras sucesorias que pueden releerse a la luz de los principios consagrados en la Convención de Derechos de las Personas con Discapacidad como eficaces instituciones de protección de la persona.

Es el caso de la, cuestionada últimamente por diversas iniciativas legislativas, sustitución ejemplar que, interpretada bajo los parámetros de la Convención, cumple una evidente función de cuidado de los descendientes que sufran una discapacidad tan severa que les impida otorgar testamento.

En este libro se parte de la configuración del testamento sustitutorio, postura defendida por los Tribunales y gran parte de la doctrina, así como los revisados Derechos catalán y balear, aportando un buen número de argumentos a favor de la consideración amplia y cuestionando los aportados de contrario para mantener la mera categoría de sustitución, y sus diferencias con la fideicomisaria.

Sin duda al respecto se trata de una institución que se dirige a fomentar el cuidado de los descendientes, guiada por el amor de sus ascendientes y presidida por la elección más justa del sucesor, evitando que sus bienes pasen a los herederos intestados o a todos por igual, distinguiendo o premiando a quienes les atiendan y protejan.

Fuera de considerarse en desuso se trata de una posibilidad frecuentemente utilizada en los testamentos de los ascendientes, dando cuenta de ello las opiniones del colectivo notarial y que, mediante la correspondiente reforma del legislador para solucionar sus dificultades de interpretación, presenta una función de protección mayor que varias de modificaciones que se introdujeron en la reforma del Código del 2003, llegando incluso a valorar el respeto a las preferencias, valores y afectos del descendiente.

PRELIMINAR

I. INTRODUCCIÓN Y PLANTEAMIENTO INICIAL

II. CONCEPTO Y PRINCIPALES ASPECTOS DE ESTUDIO QUE PRESENTA LA SUSTITUCIÓN EJEMPLAR EN EL CÓDIGO CIVIL Y EN LOS ORDENAMIENTOS AUTONÓMICOS. BREVE REFERENCIA AL DERECHO PORTUGUÉS

1. Concepto y ejemplos testamentarios de sustituciones ejemplares

2. Regulación de la sustitución ejemplar en el Código civil y en los ordenamientos autonómicos

3. Regulación de la ejemplar en el Código civil portugués

III. ORIGEN Y EVOLUCIÓN DE LA SUSTITUCIÓN EJEMPLAR HASTA LLEGAR AL CÓDIGO CIVIL

1. Breve referencia al Derecho Romano y a la Legislación de Partidas

2. Evolución de los preceptos en los Proyectos de Código civil

— Proyecto de Código civil de 1836

— Proyecto de 1851

— Anteproyecto de 1882

— Ley de Bases de 1988

— No modificación de las reglas de la ejemplar por la Ley 41/2003

IV. FUNDAMENTO ACTUAL DE LA SUSTITUCIÓN EJEMPLAR

1. Planteamiento de la finalidad actual de la sustitución ejemplar

2. Articulación de la sucesión del incapaz en su propio beneficio

3. Posibilidad de atender a los deseos y preferencias del incapaz como desarrollo de las premisas del art. 12 de la Convención sobre los Derechos de las Personas con Discapacidad

V. LA SUCESIÓN DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD

1. Protección de las personas con discapacidad y derecho de sucesiones

2. Las personas con discapacidad como beneficiarios de instituciones de protección mortis causa

— Art. 756 del Código civil

— Art. 782 del Código civil, en relación con los artículos 808 y 813 CC

— Art. 822 del Código civil

— Art. 831 del Código civil

— Art. 1041 del Código civil

3. Las personas con discapacidad psíquica como sujetos de negocios mortis causa

3.1. Capacidad para otorgar testamento

3.2. Posibilidad de que la persona con capacidad modificada judicialmente pueda otorgar testamento con apoyo del curador. Insostenibilidad de esta consideración de los tribunales a la vista de los parámetros que rigen nuestro derecho de sucesiones

3.3. Testamento del incapacitado en intervalo lúcido

3.3.1. El otorgamiento de testamento en intervalo lúcido antes de la reforma del Código civil de 1991

3.3.2. El otorgamiento de testamento en intervalo lúcido después de la reforma de 1991

a) La sentencia, expresamente, manifiesta que el incapacitado puede testar

b) Que la sentencia no contenga pronunciamiento sobre la capacidad de testar

c) Que la sentencia disponga que el sujeto no puede testar

d) Incapacitado que otorga testamento sin conocer el notario tal circunstancia

3.3.3. Perspectivas de reforma del Código civil

4. A modo de conclusión. La doble función de la sustitución ejemplar como medida de protección y como posible vía para dar cabida a la voluntad testamentaria del sujeto

VI. SUJETOS DE LA SUSTITUCIÓN EJEMPLAR

1. Sustituyente

2. Sustituido

2.1. Mayor de 14 años

2.2. Que conforme a derecho haya sido declarado incapaz por enajenación mental

2.2.1. Necesidad de incapacitación

2.2.2. Momento o tiempo en que debe tener lugar la misma

a) En el momento de otorgar testamento o fallecer el sustituyente

— STS de 21 de abril de 1928

— STS de 10 de diciembre de 1929

— STS de 15 de febrero de 1932 (RJ 1932/907)

b) En el momento de fallecer el sustituido

— STS de 10 de junio de 1941

— STS de 12 de junio de 1956 (RJ 1956/2482)

— STS de 29 de marzo de 2001 (RJ 2001/4773)

2.2.3. Causa de la incapacitación

3. Sustituto

VII. OBJETO (Y NATURALEZA DE LA SUSTITUCIÓN EJEMPLAR)

1. Aproximación a las diferentes posturas

2. Argumentos principales en defensa de las distintas posiciones

2.1. Evolución histórica de la institución

2.2. Finalidad de la sustitución ejemplar

2.3. Desaparición o falta de inclusión de la ejemplar en otros Códigos

2.4. Carácter personalísimo del testamento

2.5. Inutilidad de la sustitución ejemplar en su consideración estricta al poderse identificar con la sustitución fideicomisaria. Diferencias entre la sustitución ejemplar y la sustitución fideicomisaria

2.5.1. Diferencias entre la sustitución ejemplar y la sustitución fideicomisaria

a) La exención de la obligación de restitución

b) La sustitución ejemplar es una institución condicional

c) Aplicabilidad o no a la sustitución ejemplar del límite previsto en el art. 813 del Código civil

d) Diferente consideración de los sujetos intervinientes

e) Necesidad o no de instituir heredero al sustituido

f) Finalidad de impedir la apertura de la sucesión intestada

g) Interpretación de lo dispuesto en el art. 777 del Código civil

h) Necesidad de llamamientos expresos

i) Causas de extinción

2.5.2. Sustitución ejemplar y fideicomiso preventivo de residuo

a) Similitudes y diferencias entre ambas instituciones

b) La Propuesta de Código civil elaborada por la Asociación de Profesores de Derecho civil

2.6. ¿Qué hacer si varios ascendientes hacen uso de la sustitución ejemplar?

2.7. Revocación por el propio sujeto en intervalo lúcido de las disposiciones de otros. Posibilidad de que el sustituido extinga la sustitución efectuada por el sustituyente

2.8. Ser la postura que acoge el Derecho catalán

2.9. La influencia de las reformas obradas en el 2003 en cuanto a la sustitución fideicomisaria

2.10. Tratamiento impositivo de la sustitución ejemplar

3. A modo de conclusión

VIII. LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL SUPREMO SOBRE EL ÁMBITO Y EXTENSIÓN DE LA SUSTITUCIÓN EJEMPLAR

1. Introducción

2. Principales pronunciamientos del Tribunal Supremo recaídos sobre el particular

— STS 6 de febrero de 1907

— STS 2 de diciembre de 1915

— STS de 20 de marzo de 1967 (RJ 1967/1665)

— STS de 20 de mayo de 1972 (RAJ 2559)

— STS de 21 de mayo 1992 (RJ 1992/4270)

— STS de 26 mayo 1997 (RJ 1997/4234)

— STS 18 julio 1998 (RJ 1998/6388)

— STS de 7 de noviembre de 2008 (RJ 2008/7257)

— STS de 14 de abril de 2011 (RJ 2011/2753)

IX. CONFIGURACIÓN DE LA SUCESIÓN Y CUESTIONES FORMALES

1. Un testamento por el que se defieren dos sucesiones diferentes

2. Delación y aceptación

3. Apreciación de la capacidad del sustituto respecto del sustituyente o del sustituido

X. CONTENIDO POSIBLE PARA LA SUSTITUCIÓN EJEMPLAR

1. Designación o no como heredero

2. Posible desheredación de los legitimarios del sustituido

3. Posición del incapacitado como heredero del sustituyente

4. Posible establecimiento de cargas y condiciones

5. Ausencia de posible contenido personal o no patrimonial en la disposición testamentaria

XI. INEFICACIA DE LA SUSTITUCIÓN POR EL TESTAMENTO OTORGADO POR EL SUSTITUIDO

1. Planteamiento inicial. La presencia de un testamento válido otorgado por el sustituido

2. Presencia de testamento del sustituido otorgado antes de la incapacitación

3. Testamento otorgado en intervalo lúcido

4. Testamento otorgado una vez recuperada la capacidad

XII. EXAMEN DE ARTÍCULO 777 DEL CÓDIGO CIVIL. EL RESPETO A LA LEGÍTIMA DE LOS HEREDEROS FORZOSOS DEL SUSTITUTO

1. Planteamiento de la cuestión

2. Posibles finalidades o funciones de lo dispuesto en el art. 777 del Código civil

2.1. Como regla de protección de los herederos forzosos del incapaz

2.2. Como norma que evita los efectos de la preterición de los legitimarios del sustituido

XIII. EXTINCIÓN

1. Planteamiento inicial

2. Circunstancias que afectan a los presupuestos de eficacia de la propia sustitución ejemplar

— Necesidad de respetar el orden de fallecimientos

— Ausencia de legitimación

— Ausencia de testamento válido del sustituido

3. Circunstancias que afectan al testamento del sustituyente

4. Circunstancias que afectan al testamento otorgado por el sustituto

5. La sustitución ejemplar ¿engloba la vulgar?

6. Ineficacia de la disposición ejemplar por abuso en su establecimiento

XIV. A MODO DE CONCLUSIONES

XV. RELACIÓN DE SENTENCIAS Y RESOLUCIONES CONSULTADAS

XVI. BIBLIOGRAFÍA

Cristina de Amunátegui Rodríguez
Catedrática de Derecho civil de la Universidad Complutense de Madrid

Cristina de Amunátegui Rodríguez es Catedrática de Derecho civil de la Universidad Complutense de Madrid. Autora de diversas monografías sobre cláusula penal, servidumbres, uniones de hecho, cláusula rebus sic stantibus o mandato de protección, ha participado en ...